Deutsche Bank multado nos EUA por não acautelar mau uso de informação sensível
O O Deutsche Bank vai pagar uma multa de 9,5 milhões de dólares (8,6 milhões de euros) depois de as autoridades bolsistas dos EUA o terem acusado de falhar na guarda de informação de mercado sensível.
A penalização ocorre quando os investidores estão muitos atentos às negociações do banco de Frankfurt, em situação difícil de capital, com o Departamento de Justiça dos EUA, que anunciou querer multá-lo em 14 mil milhões de dólares por envolvimento nas obrigações `tóxicas` garantidas por créditos imobiliários com fraca qualidade, responsabilizadas pela crise financeira de 2008.
De acordo com a autoridade bolsista norte-americana (SEC, na sigla em inglês), o Deutsche Bank encorajou analistas a contactarem frequentemente com clientes e pessoal da área comercial, mas sem se dotar dos controlos internos que impedissem a cedência de informação não publicada durante telefonemas matinais, refeições e conferências.
A lei bolsista exige aos analistas que protejam a designada "informação material não pública", como recomendações de compra e venda de títulos, para não ser entregue a investidores antes de ser publicada.
"A informação gerada por analistas da pesquisa, como `ratings`, opiniões, estimativas e recomendações de compra e venda pode mover mercados", declarou uma diretora do Departamento Jurídico da SEC, Antonia Chion, em comunicado.
"Os intermediários devem manter e aplicar políticas e procedimentos, razoavelmente concebidos à luz da natureza do seu negócio, para prevenir o mau uso de tal informação", acrescentou.
As leis e os regulamentos sobre o abuso de informação privilegiada proíbem por norma os investidores de comprarem ou venderem ações de empresas baseados em `informação material não pública`.
Em um exemplo citado pela SEC, um antigo analista do Deutsche Bank, Charles Grom, foi multado em cem mil dólares em fevereiro e suspenso da indústria de investimento por certificar uma classificação de `compra` sobre o retalhista Big Lots, apesar de em privado dizer a outros que a nota desta empresa deveria ser revista em baixa.
A penalização ocorre quando os investidores estão muitos atentos às negociações do banco de Frankfurt, em situação difícil de capital, com o Departamento de Justiça dos EUA, que anunciou querer multá-lo em 14 mil milhões de dólares por envolvimento nas obrigações `tóxicas` garantidas por créditos imobiliários com fraca qualidade, responsabilizadas pela crise financeira de 2008.
De acordo com a autoridade bolsista norte-americana (SEC, na sigla em inglês), o Deutsche Bank encorajou analistas a contactarem frequentemente com clientes e pessoal da área comercial, mas sem se dotar dos controlos internos que impedissem a cedência de informação não publicada durante telefonemas matinais, refeições e conferências.
A lei bolsista exige aos analistas que protejam a designada "informação material não pública", como recomendações de compra e venda de títulos, para não ser entregue a investidores antes de ser publicada.
"A informação gerada por analistas da pesquisa, como `ratings`, opiniões, estimativas e recomendações de compra e venda pode mover mercados", declarou uma diretora do Departamento Jurídico da SEC, Antonia Chion, em comunicado.
"Os intermediários devem manter e aplicar políticas e procedimentos, razoavelmente concebidos à luz da natureza do seu negócio, para prevenir o mau uso de tal informação", acrescentou.
As leis e os regulamentos sobre o abuso de informação privilegiada proíbem por norma os investidores de comprarem ou venderem ações de empresas baseados em `informação material não pública`.
Em um exemplo citado pela SEC, um antigo analista do Deutsche Bank, Charles Grom, foi multado em cem mil dólares em fevereiro e suspenso da indústria de investimento por certificar uma classificação de `compra` sobre o retalhista Big Lots, apesar de em privado dizer a outros que a nota desta empresa deveria ser revista em baixa.
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